Alasdair 是 Kroll 合规和监管咨询业务的总监,在金融行业的卖方和买方公司担任合规专业人士,拥有丰富的经验。
Alasdair 是 Kroll 合规和监管咨询业务的总监,在金融行业的卖方和买方公司担任合规专业人士,拥有丰富的经验。
Alasdair 专注于固定收益,但在广泛的资产类别和产品方面拥有丰富的经验。他的工作涉及许多关键监管主题,例如 MiFID II、高级经理和认证制度 (SM&CR)、最佳执行、交易佣金、交易监控和监管报告。
报告的日常提交和控制,以及确保为每个服务台成功交付 MiFID II 项目。
Alasdair 与一家大型跨国银行签约,担任替代和积极的管理顾问,负责维护、执行和开发监控活动,并进行合规风险评估 (CCF, 3LoD)。他制定了由范围文件/关键操作程序支持的适当战略和操作模型,阐明了如何完成检查和测试。
作为一家大型金融服务公司的承包商,Alasdair 协调并协助整个公司实现对英国和欧盟关键法规的遵守。他向固定收益和全球资本市场 (GCM) 部门提供一般合规和交易建议,同时与高级业务管理人员合作,为他们提供监管建议、适当的管理信息和合规支持。
作为固定收益部门的一部分,Alasdair 充当交易部门和合规部门之间的管道,同时还管理与其他支持部门的关系。此外,他与所有利益相关者合作解决与交易台相关的任何合规问题。他制定并实施了各种程序以确保合规。
他的额外经验包括: