Es un experto en asuntos relacionados con el cumplimiento en América Latina y utiliza esa experiencia para idear soluciones a las necesidades de debida diligencia de sus clientes. Al poner en práctica los métodos tradicionales de debida diligencia y las nuevas tecnologías, Emanuel ayuda a los clientes a mitigar efectivamente el riesgo de terceros a través de soluciones de cumplimiento, antilavado de dinero, anticorrupción y disciplinas de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés).
Emanuel ha trabajado con Kroll durante más de una década. Comenzó como analista, realizando procesos de debida diligencia sobre entidades en diferentes industrias en América Latina, incluyendo los sectores de la construcción, finanzas, energía, petróleo, gas y el rubro inmobiliario. Sus informes ayudan a los clientes a comprender los riesgos en la región derivados del lavado de dinero, terrorismo, fraude, corrupción y soborno, así como cualquier otra información adversa que podría dañar la reputación o el negocio del cliente. Emanuel fue líder del equipo de América Latina, perfeccionando activamente la calidad de los informes de diligencia debida y cumplimiento mediante la realización de revisiones de contenido, dirección de técnicas de investigación y tutoría de otros miembros del equipo.
Antes de unirse a Kroll, Emanuel trabajó como enlace entre una asociación gráfica con sede en EE. UU. y otras entidades gráficas e imágenes internacionales para promover nuevas tendencias del mercado y abogar por las mejores prácticas comerciales. También ha enseñado inglés y portugués en un importante instituto de idiomas en Brasil.
Emanuel obtuvo una licenciatura en negocios internacionales y un MBA en administración de la Universidad Strayer. Es hablante nativo de portugués y también habla inglés y español con fluidez. Emanuel es un profesional certificado en gestión de riesgos y cumplimiento y miembro de la Sociedad de Ética y Cumplimiento Corporativo, la Asociación de Cumplimiento de Atención Médica, la Asociación Bancaria Internacional de Florida y de la sociedad de honores internacionales Phi Theta Kappa.
Experiencia Profesional
- Escribe y gestiona miles de solicitudes de debida diligencia personalizadas basadas en riesgos para organizaciones multinacionales, instituciones financieras y firmas de abogados al considerar relaciones comerciales, inversiones, adquisiciones o relaciones con terceros alrededor de América Latina y el mundo.
- Proporciona a los bancos de EE. UU. y América Latina soluciones integrales de debida diligencia previa a las transacciones de Ofertas Públicas Iniciales (IPO por sus siglas en inglés), que no solo identifican posibles factores decisivos a través de la investigación de registros públicos, sino que también brindan inteligencia por parte de fuentes humanas adicionales que sirven para contextualizar la reputación y actividades comerciales de las organizaciones que buscan cotizar en la bolsa de valores.
- Desarrolla y asesora sobre programas de gestión de riesgos de terceros para corporaciones globales explicando los respectivos riesgos regionales al utilizar soluciones tecnológicas para automatizar el proceso de incorporación, investigación y monitoreo continuo de los riesgos provocados por terceros.
- Trabaja con los reguladores locales para comprender las necesidades de debida diligencia con respecto a la verificación de antecedentes para fines de obtención de licencias. A partir de los parámetros establecidos por los reguladores, asesora sobre la intensidad apropiada con la cual la debida diligencia debe ser aplicada.
- Desarrolla, implementa y monitorea soluciones de cumplimiento que cumplen con los requisitos legales y regulatorios que afectan a las instituciones financieras y corporaciones multinacionales.
- Asesora a instituciones financieras globales y clientes multinacionales con un enfoque sólido, basado en riesgos relacionados a la lucha contra el lavado de dinero, soborno, corrupción y otras estrategias de cumplimiento.
Pericia
- Antisoborno y Corrupción
- Antilavado de Dinero
- Ley Brasileña de Empresas Limpias
- Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés)
- Monitoreo de franquicias
- Investigaciones Corporativas Globales
- Debida Diligencia de Transacciones Corporativas Globales
- Debida Diligencia Global Previa a la IPO
- Conozca a su Cliente (KYC por sus siglas en inglés) y realice la Debida Diligencia con el Cliente
- Servicios de Asesoramiento en Fusiones y Adquisiciones
- Monitoreo de Proveedores y Terceros
- Gestión de Riesgos de Terceros