Fri, Jul 5, 2024
Neste artigo, abordaremos o fenômeno da corrupção no mundo dos negócios a partir de três questões fundamentais. A capacidade de criar e promover planos e programas anticorrupção eficazes depende, em grande parte, da compreensão das seguintes questões: 1) em que situações ocorre a corrupção?; 2) como a corrupção realmente ocorre?; e 3) quem geralmente está envolvido em atos de corrupção? Este breve ensaio tenta responder a essas perguntas sob a perspectiva do compliance anticorrupção. Ele também se baseia em várias lições aprendidas em casos investigados e processados de suborno em operações comerciais locais e transnacionais e em esforços estratégicos anticorrupção na América Central.
A análise dessas três questões é particularmente importante nos países de El Salvador, Guatemala e Honduras, também agrupados como o Triângulo Norte da América Central. Esses países têm apresentado historicamente números significativos de corrupção na região, de acordo com índices como o Índice de Estado de Direito do Programa de Justiça Global e o Índice de Percepção de Corrupção da Transparência Internacional, mas, por sua vez, têm liderado diferentes esforços e estratégias para combater a corrupção e defender uma cultura de Estado de Direito. De acordo com o CSIS (2021), "desde meados dos anos 2000, os países da América Central adotaram uma variedade de abordagens para combater a corrupção". A Guatemala aceitou a presença da Comissão Internacional contra a Impunidade na Guatemala (CICIG) e Honduras aceitou a Missão de Apoio à Luta contra a Corrupção e a Impunidade em Honduras (MACCIH).1 Em sincronia com esses esforços de desenvolvimento e anticorrupção, o governo dos EUA também promoveu várias ações estratégicas, incluindo a aprovação da "Lei de Aprimoramento do Engajamento EUA-Triângulo Norte", a Força-Tarefa da USAID para o Triângulo Norte e a Estratégia para Abordar as Causas Raízes da Migração na América Central. Dada a importância dada à luta contra a corrupção, esses esforços multilaterais devem ser levados em consideração ao participar de uma investigação na região sobre um possível ato de corrupção e ao elaborar um programa de compliance e anticorrupção de acordo com as realidades da região.
Uma das principais questões a serem entendidas sobre a corrupção é o motivo pelo qual em um determinado momento, uma empresa decide se envolver em um ato corrupto. A partir de uma análise corporativa, a experiência e as evidências empíricas existentes indicam que, em geral, as organizações têm fortes incentivos para a corrupção em cinco tipos de cenários:
Sem ignorar as causas e os efeitos do fenômeno da corrupção em seus diferentes aspectos psicológicos, sociais, legais e culturais, do ponto de vista organizacional, alguns autores analisaram como a corrupção pode se tornar um processo aceito e justificado por indústrias e setores inteiros. Uma questão crucial continua sem resposta: como a corrupção acontece na prática? A experiência nos diz que o ato corrupto geralmente se apresenta de seis maneiras diferentes, de forma não limitante, mas muitas vezes combinadas.
A corrupção não acontece no vácuo. Se há corrupção, é porque há pessoas, indivíduos específicos, que fazem algum tipo de acordo e realizam a troca ilegal: alguns recebem o suborno e outros entregam o dinheiro, o presente ou o favor exigido. E, nesse sentido, é importante esclarecer quem são as pessoas que, do lado das empresas corruptas, geralmente estão envolvidas nessas práticas ilícitas. As evidências empíricas existentes apontam para três grupos de corruptores:
Justamente no processo de identificar quem está ligado a possíveis atos de corrupção, a Lei de Engajamento Aprimorado do Triângulo Norte dos EUA criou a Lista de Atores Corruptos e Antidemocráticos, também chamada de Lista Engel. Nessa lista, foram identificados funcionários de qualquer ramo do governo dos países do Triângulo Norte ou qualquer pessoa identificada como corrupta ou envolvida em crimes. Desde sua criação, essa lista tem se posicionado como uma fonte de consulta para identificar com quem não se deve fazer negócios na região; é também um alerta para possíveis atores envolvidos em atos de corrupção e que podem perder o visto de entrada nos Estados Unidos.
A elaboração e a promoção de programas corporativos eficazes de combate à corrupção podem ser desafiadoras. Entretanto, várias empresas da América Central têm empreedido esforços significativos no desenvolvimento e na implementação de estratégias anticorrupção. Essas estratégias visam promover o Estado de Direito, fomentar o desenvolvimento socioeconômico e atrair investimentos estrangeiros. Um exemplo é o Think HUGE Business and Investment Council, formado por líderes do setor privado de Honduras, Guatemala, El Salvador e Estados Unidos. Um dos focos dessa associação é a criação de empregos sustentáveis por meio de investimentos estrangeiros. Para combater a corrupção de forma eficaz, é fundamental compreender os riscos associados a vários processos e funções da empresa. Além disso, uma análise rigorosa dos padrões intenacionais exigidos para controle interno, juntamente com a consideração do contexto regional, deve embasr as estratégias operacionais.
Espera-se que, ao abordar as três questões apresentadas neste ensaio, os criadores de programas anticorrupção estejam em uma posição melhor para se concentrar nos aspectos que a experiência e as evidências empíricas existentes indicam como as questões mais importantes a serem consideradas. Não há receitas mágicas para programas de prevenção e detecção de corrupção. No entanto, qualquer esforço será insuficiente se não for baseado em uma compreensão completa do cenário real da corrupção, das circunstâncias que levaram à sua origem e dos esforços anteriores. Essas percepções servem como ponto de partida para a criação de controles, políticas e procedimentos adaptados à realidade.
Fontes das notas de rodapé
1CSIS (2021). Navigating the United States-Northern Triangle Enhanced Engagement Act. Commentary by Daniel F. RundeLinnea Sandinand Amy Doring. https://www.csis.org/analysis/navigating-united-states-northern-triangle-enhanced-engagement-act
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